Экономическая безопасность: АИС проверки контрагентов «Рысь»

Для решения задачи повышения достоверности и оперативности проведения требуемых проверок персонала и контрагентов НТЦ «Вулкан» разработана и внедряется Автоматизированная система проверки контрагентов «Рысь» (АИС «Рысь») на платформе IBM i2. Продукт позволяет своевременно обнаруживать и предотвращать неоправданные риски путем сбора и анализа данных о связях (аффилированности) контрагентов и сотрудников компании, а также сведений о конечных бенефициарах.

Достаточно часто организациям приходится сталкиваться с неблагонадежностью контрагентов или сотрудников, что потенциально может привести к финансовым и репутационным потерям. Важной составляющей в обеспечении экономической безопасности организации является анализ и контроль:

  • состояния ее потенциальных и действующих контрагентов на предмет выявления аффилированности и конфликта интересов в целях минимизации рисков,
  • информация о рисках в области безопасности, связанных с сотрудниками и кандидатами на вакантные должности.

При проведении соответствующих проверок необходимо получение и сопоставление данных о физических лицах, о юридических лицах и конечных бенефициарах, что требует с существенной глубины проверки: поиска информации в различных внутренних и внешних источниках, обработки и анализа большого объема данных о связях между физическими и юридическими лицами. В случаях, когда:

  • штатная численность персонала организации несколько сот человек,
  • организация имеет многофилиальную структуру, территориально-распределенную структуру,
  • деятельность организации требует работы с множеством контрагентов (поставщики, подрядчики, партнеры),
  • поиск и анализ сведений по контрагентам и персоналу «в ручном режиме» требует высоких временных и ресурсных затрат.

Внедрение АИС «Рысь» позволяет оптимизировать операционные затраты и снизить риски, связанные с персоналом и контрагентами, за счет автоматизации процессов поиска, актуализации и сопоставления набора требуемых сведений по физическим и юридическим лицам из внутренних и внешних источников.

АИС «Рысь» включает два функциональных блока:

  • Рабочее место аналитика.
    Интерфейс взаимодействия с пользователем. Ключевое назначение - проведение визуального анализа и расширение схемы при помощи источника СПАРК.ШЛЮЗ. Данные поступают в систему из внутренних источников компании и внешних общедоступных ресурсов (в т.ч. по подписке).
  • Хранилище данных.
    Отвечает за хранение учетной информации (проводки, движение финансовых средств, учетные данные персонала и его движения). Позволяет использовать для анализа данные различных информационных систем заказчика, поддерживающих обмен данными на уровне xml-файлов.

Источники данных АИС «Рысь»:

  • Внутренние:
    • файлы импорта (структурированные форматы данных) бухгалтерских и кадровых систем (в т.ч. реализованных на платформах 1С, SAP, Microsoft Dynamics AX и пр.),
    • реестры детализаций по предоставленным услугам сотовой связи,
    • логи приема/отправки корпоративной почты,
    • данные GPS/ГЛОНАСС-систем контроля и учёта транспорта,
    • прочие структурированные данные информационных систем заказчика.
  • Внешние данные открытых источников (в т.ч. по подписке) – через коннекторы:
    • СПАРК. Шлюз,
    • Контур-Фокус,
    • Дельта Инком,
    • базы данных налоговых органов,
    • телефонные справочники,
    • СМЭВ (Система межведомственного электронного взаимодействия),
    • др. коммерческие агрегаторы.

Внедрение АИС «Рысь» обеспечивает заказчику следующие возможности:

  • Проводить оперативную проверку достоверности предоставляемых данных контрагента:
    • наличие номинальных директоров, учредителей,
    • наличие офшорных компаний в структуре организации,
    • наличие ликвидации юридического лица или стадии ликвидации.
  • Выявлять тендерные сговоры:
    • находить связи юридических и физических лиц, участвующих в тендере,
    • определять соответствие 273-ФЗ.
  • Проверять сотрудников при приеме на работу:
    • наличие ИП,
    • долевое участие в компаниях (конфликт интересов).
  • Получать актуальную картину рисков компании:
    • финансовых,
    • налоговых,
    • репутационных,
    • риска некачественного выполнения работ.
  • Использовать в работе наглядные визуальные схемы.

Пример визуализации связей в АИС «Рысь»:
Пример визуализации связей в АИС «Рысь»

Архитектура решения

  • Модуль IBM i2:
    • Оперативный анализ структуры контрагентов.
  • База данных iBase:
    • Загрузка внутренних данных заказчика.
    • Расширение информации о контрагентах через СПАРК.Шлюз.
    • Выявление фактов аффилированности, конфликта интересов.
    • Поиск косвенных связей сотрудников.

Преимущества платформы IBM i2

  • Полностью автоматизированный процесс загрузки данных из внутренних источников заказчика.
  • Актуальная информация о сотрудниках и контрагентах из СПАРК.Шлюз.
  • Мощные средства анализа средствами IBM i2 Analyst’s Notebook и iBase.
  • Наглядные схемы визуализации результатов анализа.
  • Возможности расширения функциональности.